广州弘亚数控机械股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议通知于2023年10月6日以专人送达、电子邮件、电话等形式向各位董事发出。

  2、召开本次董事会议的时间：2023年10月9日；地点：公司会议室；会议以现场与通讯表决相结合的方式召开。

  4、本次会议由董事长李茂洪先生召集和主持，公司监事、高级管理人员列席会议。

  5、本次董事会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》

  自2023年9月11日至2023年10月9日，公司股票已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，已触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款。

  鉴于“弘亚转债”发行上市时间比较短，距离5年的存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、宏观环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年10月10日至2024年4月9日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月10日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是不是行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。

  《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-057）同日登载于巨潮资讯网（）。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、自2023年9月11日至2023年10月9日，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格26.44元/股的85%，即22.47元/股的情形，已触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款。

  2、2023年10月9日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年10月10日至2024年4月9日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月10日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是不是行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3428号文核准，公司于2021年7月12日公开发行了600万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币60,000万元，期限5年。经深圳证券交易所同意，本次可转债已于2021年8月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“弘亚转债”，债券代码“127041”。

  公司于2022年5月20日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司2021年年度权益分派方案为：以权益分派方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.20元（含税），同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股，本次不送红股。该方案已于2022年6月23日实施。根据《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《可转债募集说明书》）等有关法律法规，“弘亚转债”的转股价格由38.09元/股调整为26.84元/股。调整后的转股价格自2022年6月23日起生效。

  公司于2023年5月22日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》。公司2022年年度权益分派方案为：以权益分派方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币4.00元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。该方案已于2023年6月1日实施。根据《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关法律法规，“弘亚转债”的转股价格由26.84元/股调整为26.44元/股。调整后的转股价格自2023年6月1日起生效。

  公司于2023年9月21日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2023年半年度利润分配预案的议案》。公司2023年半年度权益分派方案为：以权益分派方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币6.00元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。该方案于2023年10月11日实施。根据《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关法律法规，“弘亚转债”的转股价格由26.44元/股调整为25.84元/股。调整后的转股价格自2023年10月11日起生效。

  根据《可转债募集说明书》相关条款的规定：“在这次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有这次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”

  自2023年9月11日至2023年10月9日，公司股票已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格26.44元/股的85%，即22.47元/股的情形，已触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款。

  鉴于“弘亚转债”发行上市时间比较短，距离5年的存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、宏观环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，明确投资者预期，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年10月10日至2024年4月9日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月10日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是不是行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的相关规定，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股情况及公司股份变动情况公告如下：

  经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3428号”文核准，公司于2021年7月12日公开发行了600万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币60,000万元，期限5年。

  经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2021]776号”文同意，公司这次发行的60,000万元可转换公司债券于2021年8月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“弘亚转债”，债券代码“127041”。

  根据相关规定和《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司这次发行的“弘亚转债”自2022年1月17日起可转换为公司股份，转股期限为2022年1月17日至2026年7月11日，初始转股价格为人民币38.09元/股。

  2022年6月23日，公司实施了2021年年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由38.09元/股调整为26.84元/股，调整后的转股价格自2022年6月23日起生效。具体内容详见公司于2022年6月17日在巨潮资讯网（）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-037）。

  2022年8月18日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2022年8月19日至2023年2月18日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年2月19日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是不是行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2022年8月19日在巨潮资讯网（）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-052）。

  2023年3月10日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“弘亚转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年3月11日至2023年9月10日）内，如再次触发“弘亚转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年9月11日重新起算，若再次触发“弘亚转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是不是行使“弘亚转债”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2023年3月11日在巨潮资讯网（）披露的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-005）。

  2023年6月1日，公司实施了2022年年度权益分派方案，根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由26.84元/股调整为26.44元/股，调整后的转股价格自2023年6月1日起生效。具体内容详见公司于2023年5月25日在巨潮资讯网（）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-026）。

  2023年9月21日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于2023年半年度利润分配预案的议案》，该方案于2023年10月11日实施。根据相关规定，权益分派方案实施后，“弘亚转债”的转股价格由26.44元/股调整为25.84元/股，调整后的转股价格自2023年10月11日起生效。具体内容详见公司于2023年9月27日在巨潮资讯网（）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-053）。

  2023年第三季度，“弘亚转债”因转股减少31张（即金额3,100元），共计转换公司股票115股；截至2023年9月28日，“弘亚转债”剩余张数为5,999,410张（即金额599,941,000 元）。

  投资者如需了解“弘亚转债”的其他相关联的内容，请查阅公司于2021年7月8日刊登在巨潮资讯网（）上的《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“弘亚数控”股本结构表及“弘亚转债”股本结构表。